EPC/EPCM в химической промышленности. Новая форма контракта на услуги EPCM: Синяя книга
Недавно ICHEME запустила свою последнюю форму контракта, известную как Синяя книга, для предоставления услуг по проектированию, закупкам и управлению строительством (EPCM). В соответствии с этой формой контракта подчеркивается, что подрядчик EPCM не должен выполнять какие-либо строительные или монтажные работы, поскольку все эти элементы должны выполняться подрядчиками, назначенными в соответствии с индивидуальными контрактами на выполнение работ, заключаемыми между каждым подрядчиком и покупателем. Предполагается, что роль подрядчика EPCM заключается в управлении общим проектом и, при необходимости, в проектировании установки и в действиях от имени покупателя в качестве менеджера проекта в рамках каждого контракта на выполнение работ.
IChemE стало известно о растущем спросе на контрактные соглашения, которые позволяют покупателям назначать подрядчиков, обладающих необходимыми возможностями для управления крупными проектами и их реализации, но без финансовых и общих обязательств, связанных с контрактами на единовременную выплату или целевую стоимость, по которым весь денежный поток по проекту будет проходить через счета подрядчика. Кроме того, покупатель может решить, что ему выгодно поддерживать долгосрочные прямые отношения с конкретными поставщиками по коммерческим, техническим причинам или по соображениям конфиденциальности. В Великобритании произошло заметное сокращение числа подрядчиков, готовых взять на себя ответственность за полное проектирование и строительные проекты по целому ряду причин, которые не являются предметом данной статьи; именно эта тревожная ситуация побудила IChemE разработать Синюю книгу в ее нынешнем опубликованном виде.
Некоторые проекты EPCM уже начаты с использованием модифицированной версии контракта на профессиональные услуги IChemE (Серебряная книга). Функции и обязанности подрядчика EPCM по координации и управлению в соответствии с Blue Book более обширны, чем те, которые требуются по контракту на профессиональные услуги, поскольку в них часто умалчиваются вопросы, относящиеся к многочисленным договорным отношениям, существующим в рамках любого формата EPCM.
Приведенная ниже таблица содержит рекомендации для команды разработчиков относительно основных коммерческих и договорных отношений в контракте EPCM, которые должны быть приняты в ходе выполнения проекта.
Рисунок 1: Основные коммерческие и договорные отношения в контракте EPCM
Для тех, кто знаком с другими опубликованными контрактами IChemE, структура Blue Book аналогична как по содержанию, так и по организации, поскольку она содержит типичную форму соглашения и общие условия контракта между покупателем и подрядчиком EPCM, а также требование точно составить соответствующую спецификацию и графики. Положения о ценообразовании допускают использование механизмов возмещения, фиксированной или целевой цены.
Примечания к руководству включены для облегчения толкования общих условий, и они особенно полезны при подготовке спецификации, графиков и любых специальных или необязательных условий, которые, возможно, потребуется записать для удовлетворения конкретных требований контракта / проекта. Подчеркивается, что Blue Book не включает проект контракта на выполнение работ, поскольку предполагается, что в качестве основы можно использовать одну или несколько существующих форм контракта IChemE, поскольку они легко интегрируются с контрактом EPCM и могут быть легко адаптированы для удовлетворения большинства требований контракта на выполнение работ. Некоторые покупатели могут пожелать использовать внутренние формы контракта, и хотя они могут быть предпочтительнее, важно, чтобы они были соответствующим образом изменены для работы в рамках структуры Blue Book.
Важность специализированных компаний, которые будут выступать в качестве подрядчиков на выполнение работ, имеет решающее значение для успеха контракта EPCM, поскольку результат будет зависеть от их специальных знаний и опыта в отношении систем, оборудования и материалов, которые они предоставляют. Следует также отметить, что подрядчик EPCM назначен для предоставления профессиональных услуг и экспертных знаний, помогающих покупателю в достижении успешного проекта, и эта философия особенно важна, когда он выступает в качестве менеджера проекта в каждом из контрактов на выполнение работ. Сотрудничество сторон друг с другом отвечает наилучшим интересам, поскольку подрядчик EPCM должен справедливо представлять интересы покупателя при управлении контрактами на выполнение работ и проектом в целом.
Дополнительные условия
Синяя книга составлена для использования на международном уровне, и приведены примеры дополнительных условий, соответствующих требованиям конкретного проекта. Дополнительные условия были разделены на три раздела, первый из которых касается проектов, которые должны быть реализованы в Великобритании (часть А), второй предусматривает исполнение контракта в соответствии с соглашением о целевой цене (часть В), а третий (часть С) охватывает требования, обусловленные либо конкретным содержанием проекта, либо конкретными законами или нормативными актами в месте, где должен быть выполнен контракт, плюс альтернативные средства разрешения споров.
Вопросы, связанные с заключением предварительного контракта
Сравнение тендерных заявок на контракты EPCM может создавать различные проблемы для контрактов на проектирование, закупки и строительство (EPC). Важно, чтобы покупатель установил подходящие критерии, которые позволят проводить надежные сравнения между конкурирующими компаниями. Из-за сложности сравнения различных уровней предоставления услуг и ставок, предложенных различными участниками тендера, окончательное решение может неизбежно зависеть от оценки покупателем технических и управленческих возможностей потенциальных подрядчиков EPCM. Важным фактором, который следует учитывать, являются тесные рабочие отношения и сотрудничество между сторонами в управлении и координации контрактов на выполнение работ. Поэтому важно убедиться, что участники тендера предоставляют ссылки и записи о недавней прошлой деятельности в соответствующей области технологий и по аналогичным проектам, чтобы можно было определить полную оценку компетентности.
Некоторые ключевые элементы контракта
В контракте признается, что покупатели могут пожелать приступить к проекту на этапе, когда техническое определение проекта или методология выполнения не были полностью определены. Это может означать, что аспекты спецификации, графики и коммерческая стратегия не могут быть полностью разработаны до подписания контракта. Контракт облегчает контролируемый переход от проекта, объема услуг, первоначального бюджета или программы работ к утвержденному и взаимосогласованному статусу. Очевидно, что в начале любого контракта EPCM стоимость работ может основываться на оценках, установленных до размещения контрактов на выполнение работ. Многое может измениться между первоначальным подписанием контракта EPCM и завершением этапов проектирования и закупок проекта. Синяя книга стремится предоставить практические и контролируемые процедуры для поддержки разработки технических, коммерческих и временных параметров. Именно из-за открытой ситуации на старте проекта EPCM, скорее всего, предпочтительным вариантом будет соглашение о возмещении затрат. Контракт предусматривает средства контроля, позволяющие подрядчику EPCM управлять соответствующим мониторингом и отчетностью, как правило, с использованием целевых ценовых соглашений, этапов утверждения или предельных значений расходов, чтобы избежать неконтролируемого увеличения затрат и продолжительности проекта.
Blue Book, как и другие контракты IChemE, требует четко определенной спецификации для установки плюс ряд графиков, которые обеспечивают методологию выполнения проекта, и важно, чтобы пользователи понимали, что это важная и неотъемлемая часть контракта. Способ исполнения контракта и коммерческое содержание будут зависеть от степени подготовки спецификации и графиков. Там, где это возможно, концепция и базовое определение установки должны быть разработаны как можно более подробно, чтобы создать надежную отправную точку для заключения контракта EPCM.
IChemE сохранила свои устоявшиеся процедуры тестирования для завершения строительства, передачи функций и технологических процессов, а также роль, которую должны играть различные стороны в их выполнении. Передача управления - ключевой этап проекта, и очень важно как с договорной точки зрения, так и с точки зрения безопасности, чтобы ответственность за установку перешла от подрядчика EPCM к покупателю четко определенным и недвусмысленным образом. Обычно это необходимо сделать до подачи какого-либо сырья на завод. При определенных обстоятельствах подрядчик EPCM может взять на себя ответственность за первоначальную эксплуатацию установки в течение периода испытаний при передаче, но с момента передачи покупатель несет ответственность за уход, эксплуатацию, техническое обслуживание и безопасность установки. Следует также отметить, что период ответственности за дефекты начинается с даты принятия на себя. Из-за взаимосвязи между секциями или системами технологической установки и последовательности завершения строительства с последующим вступлением в эксплуатацию потребуется тщательное управление со стороны подрядчика EPCM совместно с покупателем. Если несколько разделов необходимо протестировать в соответствии с согласованным стандартом до получения сертификата приемки, роли и обязанности каждого подрядчика на выполнение работ должны быть тщательно спланированы и скоординированы подрядчиком EPCM. После того, как участок установки будет передан в управление покупателю, роль подрядчика EPCM изменится на роль обслуживающего персонала.
Поскольку роль подрядчика EPCM в контракте EPCM заключается в роли поставщика услуг, обязательства о соответствии целям, которые существуют в контрактах IChemE на Красный, Зеленый и бордовый цвета, отсутствуют в Синей книге. Общие условия гласят, что подрядчик EPCM несет ответственность за организацию необходимых услуг для устранения любых дефектов, обнаруженных в контрактах на выполнение работ, за счет покупателя, за исключением случаев, когда дефект вызван неспособностью подрядчика EPCM проявить должные навыки и осторожность. Период ответственности за дефекты остается таким же, как и в других формах IChemE, и обычно истекает через 12 месяцев после передачи предприятия в управление. Необходимо тщательно учитывать периоды ответственности по каждому контракту на выполнение работ, особенно если установка в целом должна быть достроена по частям. В целом, в Blue Book применяется тот же последовательный и структурированный подход в отношении необходимых испытаний вне площадки, завершения строительства, приемки в эксплуатацию и тестирования производительности, который характерен для других контрактов IChemE, за исключением того, что роль контракта EPCM ограничивается управлением контрактом на выполнение работ и тщательной координацией всего проекта.
Преимущества EPCM
Во многих отношениях контракты EPCM являются одной из наиболее сложных форм для настройки и исполнения из-за дополнительных уровней связи и управления, которые требуются между контрактом EPCM, контрактами на выполнение работ и покупателем. Несмотря на это, при правильном управлении этот метод выполнения проектов может быть очень успешным и может обеспечить значительные выгоды сторонам, особенно в современной контрактной среде.
Синяя книга является первой в своем роде, которая была опубликована и попыталась предоставить гибкую платформу, которая поможет перерабатывающим предприятиям преодолеть ограниченные возможности подрядчиков, особенно там, где компании не желают брать на себя полный риск по контракту EPC.
IChemE стало известно о растущем спросе на контрактные соглашения, которые позволяют покупателям назначать подрядчиков, обладающих необходимыми возможностями для управления крупными проектами и их реализации, но без финансовых и общих обязательств, связанных с контрактами на единовременную выплату или целевую стоимость, по которым весь денежный поток по проекту будет проходить через счета подрядчика. Кроме того, покупатель может решить, что ему выгодно поддерживать долгосрочные прямые отношения с конкретными поставщиками по коммерческим, техническим причинам или по соображениям конфиденциальности. В Великобритании произошло заметное сокращение числа подрядчиков, готовых взять на себя ответственность за полное проектирование и строительные проекты по целому ряду причин, которые не являются предметом данной статьи; именно эта тревожная ситуация побудила IChemE разработать Синюю книгу в ее нынешнем опубликованном виде.
Некоторые проекты EPCM уже начаты с использованием модифицированной версии контракта на профессиональные услуги IChemE (Серебряная книга). Функции и обязанности подрядчика EPCM по координации и управлению в соответствии с Blue Book более обширны, чем те, которые требуются по контракту на профессиональные услуги, поскольку в них часто умалчиваются вопросы, относящиеся к многочисленным договорным отношениям, существующим в рамках любого формата EPCM.
Приведенная ниже таблица содержит рекомендации для команды разработчиков относительно основных коммерческих и договорных отношений в контракте EPCM, которые должны быть приняты в ходе выполнения проекта.
Рисунок 1: Основные коммерческие и договорные отношения в контракте EPCM
Для тех, кто знаком с другими опубликованными контрактами IChemE, структура Blue Book аналогична как по содержанию, так и по организации, поскольку она содержит типичную форму соглашения и общие условия контракта между покупателем и подрядчиком EPCM, а также требование точно составить соответствующую спецификацию и графики. Положения о ценообразовании допускают использование механизмов возмещения, фиксированной или целевой цены.
Примечания к руководству включены для облегчения толкования общих условий, и они особенно полезны при подготовке спецификации, графиков и любых специальных или необязательных условий, которые, возможно, потребуется записать для удовлетворения конкретных требований контракта / проекта. Подчеркивается, что Blue Book не включает проект контракта на выполнение работ, поскольку предполагается, что в качестве основы можно использовать одну или несколько существующих форм контракта IChemE, поскольку они легко интегрируются с контрактом EPCM и могут быть легко адаптированы для удовлетворения большинства требований контракта на выполнение работ. Некоторые покупатели могут пожелать использовать внутренние формы контракта, и хотя они могут быть предпочтительнее, важно, чтобы они были соответствующим образом изменены для работы в рамках структуры Blue Book.
Важность специализированных компаний, которые будут выступать в качестве подрядчиков на выполнение работ, имеет решающее значение для успеха контракта EPCM, поскольку результат будет зависеть от их специальных знаний и опыта в отношении систем, оборудования и материалов, которые они предоставляют. Следует также отметить, что подрядчик EPCM назначен для предоставления профессиональных услуг и экспертных знаний, помогающих покупателю в достижении успешного проекта, и эта философия особенно важна, когда он выступает в качестве менеджера проекта в каждом из контрактов на выполнение работ. Сотрудничество сторон друг с другом отвечает наилучшим интересам, поскольку подрядчик EPCM должен справедливо представлять интересы покупателя при управлении контрактами на выполнение работ и проектом в целом.
Дополнительные условия
Синяя книга составлена для использования на международном уровне, и приведены примеры дополнительных условий, соответствующих требованиям конкретного проекта. Дополнительные условия были разделены на три раздела, первый из которых касается проектов, которые должны быть реализованы в Великобритании (часть А), второй предусматривает исполнение контракта в соответствии с соглашением о целевой цене (часть В), а третий (часть С) охватывает требования, обусловленные либо конкретным содержанием проекта, либо конкретными законами или нормативными актами в месте, где должен быть выполнен контракт, плюс альтернативные средства разрешения споров.
Вопросы, связанные с заключением предварительного контракта
Сравнение тендерных заявок на контракты EPCM может создавать различные проблемы для контрактов на проектирование, закупки и строительство (EPC). Важно, чтобы покупатель установил подходящие критерии, которые позволят проводить надежные сравнения между конкурирующими компаниями. Из-за сложности сравнения различных уровней предоставления услуг и ставок, предложенных различными участниками тендера, окончательное решение может неизбежно зависеть от оценки покупателем технических и управленческих возможностей потенциальных подрядчиков EPCM. Важным фактором, который следует учитывать, являются тесные рабочие отношения и сотрудничество между сторонами в управлении и координации контрактов на выполнение работ. Поэтому важно убедиться, что участники тендера предоставляют ссылки и записи о недавней прошлой деятельности в соответствующей области технологий и по аналогичным проектам, чтобы можно было определить полную оценку компетентности.
Некоторые ключевые элементы контракта
В контракте признается, что покупатели могут пожелать приступить к проекту на этапе, когда техническое определение проекта или методология выполнения не были полностью определены. Это может означать, что аспекты спецификации, графики и коммерческая стратегия не могут быть полностью разработаны до подписания контракта. Контракт облегчает контролируемый переход от проекта, объема услуг, первоначального бюджета или программы работ к утвержденному и взаимосогласованному статусу. Очевидно, что в начале любого контракта EPCM стоимость работ может основываться на оценках, установленных до размещения контрактов на выполнение работ. Многое может измениться между первоначальным подписанием контракта EPCM и завершением этапов проектирования и закупок проекта. Синяя книга стремится предоставить практические и контролируемые процедуры для поддержки разработки технических, коммерческих и временных параметров. Именно из-за открытой ситуации на старте проекта EPCM, скорее всего, предпочтительным вариантом будет соглашение о возмещении затрат. Контракт предусматривает средства контроля, позволяющие подрядчику EPCM управлять соответствующим мониторингом и отчетностью, как правило, с использованием целевых ценовых соглашений, этапов утверждения или предельных значений расходов, чтобы избежать неконтролируемого увеличения затрат и продолжительности проекта.
Blue Book, как и другие контракты IChemE, требует четко определенной спецификации для установки плюс ряд графиков, которые обеспечивают методологию выполнения проекта, и важно, чтобы пользователи понимали, что это важная и неотъемлемая часть контракта. Способ исполнения контракта и коммерческое содержание будут зависеть от степени подготовки спецификации и графиков. Там, где это возможно, концепция и базовое определение установки должны быть разработаны как можно более подробно, чтобы создать надежную отправную точку для заключения контракта EPCM.
IChemE сохранила свои устоявшиеся процедуры тестирования для завершения строительства, передачи функций и технологических процессов, а также роль, которую должны играть различные стороны в их выполнении. Передача управления - ключевой этап проекта, и очень важно как с договорной точки зрения, так и с точки зрения безопасности, чтобы ответственность за установку перешла от подрядчика EPCM к покупателю четко определенным и недвусмысленным образом. Обычно это необходимо сделать до подачи какого-либо сырья на завод. При определенных обстоятельствах подрядчик EPCM может взять на себя ответственность за первоначальную эксплуатацию установки в течение периода испытаний при передаче, но с момента передачи покупатель несет ответственность за уход, эксплуатацию, техническое обслуживание и безопасность установки. Следует также отметить, что период ответственности за дефекты начинается с даты принятия на себя. Из-за взаимосвязи между секциями или системами технологической установки и последовательности завершения строительства с последующим вступлением в эксплуатацию потребуется тщательное управление со стороны подрядчика EPCM совместно с покупателем. Если несколько разделов необходимо протестировать в соответствии с согласованным стандартом до получения сертификата приемки, роли и обязанности каждого подрядчика на выполнение работ должны быть тщательно спланированы и скоординированы подрядчиком EPCM. После того, как участок установки будет передан в управление покупателю, роль подрядчика EPCM изменится на роль обслуживающего персонала.
Поскольку роль подрядчика EPCM в контракте EPCM заключается в роли поставщика услуг, обязательства о соответствии целям, которые существуют в контрактах IChemE на Красный, Зеленый и бордовый цвета, отсутствуют в Синей книге. Общие условия гласят, что подрядчик EPCM несет ответственность за организацию необходимых услуг для устранения любых дефектов, обнаруженных в контрактах на выполнение работ, за счет покупателя, за исключением случаев, когда дефект вызван неспособностью подрядчика EPCM проявить должные навыки и осторожность. Период ответственности за дефекты остается таким же, как и в других формах IChemE, и обычно истекает через 12 месяцев после передачи предприятия в управление. Необходимо тщательно учитывать периоды ответственности по каждому контракту на выполнение работ, особенно если установка в целом должна быть достроена по частям. В целом, в Blue Book применяется тот же последовательный и структурированный подход в отношении необходимых испытаний вне площадки, завершения строительства, приемки в эксплуатацию и тестирования производительности, который характерен для других контрактов IChemE, за исключением того, что роль контракта EPCM ограничивается управлением контрактом на выполнение работ и тщательной координацией всего проекта.
Преимущества EPCM
Во многих отношениях контракты EPCM являются одной из наиболее сложных форм для настройки и исполнения из-за дополнительных уровней связи и управления, которые требуются между контрактом EPCM, контрактами на выполнение работ и покупателем. Несмотря на это, при правильном управлении этот метод выполнения проектов может быть очень успешным и может обеспечить значительные выгоды сторонам, особенно в современной контрактной среде.
Синяя книга является первой в своем роде, которая была опубликована и попыталась предоставить гибкую платформу, которая поможет перерабатывающим предприятиям преодолеть ограниченные возможности подрядчиков, особенно там, где компании не желают брать на себя полный риск по контракту EPC.
